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光伏产业专利诉讼现状与专利质量提升策略

2024-11-05 87 上传者：管理员

摘要：近年来，我国光伏产业规模快速扩张，技术水平持续提高，创新成果不断涌现。随着新技术新产品的产业化加速推进，我国相关部门和企业愈发重视创新、专利布局和知识产权保护。文章根据智慧芽全球专利数据库中检索的数据，分析了光伏产业涉及诉讼的专利数量变化趋势、地域分布，对国内光伏产业涉及诉讼专利的诉讼类型及重点案例进行探讨，进而从加强研发投入以提高技术创新水平、建立完善的专利管理体系、注重专利布局与规划、积极参与行业标准制定以及加强人才队伍建设等方面提出了专利质量提升策略，旨在为持续完善知识产权保护机制，推动国内光伏行业积极创新，提升国内光伏企业的技术实力提供借鉴。

关键词：
专利申请
专利诉讼
专利质量
保护机制
光伏产业
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随着光伏技术的快速发展和全球能源结构的转型，专利在推动创新和保护知识产权方面发挥着越来越重要的作用。中国作为光伏产业的重要参与者，其专利策略直接影响到企业的国际竞争力。本文通过对光伏领域专利申请和诉讼趋势的分析，探讨了中国企业在全球专利布局中的现状和挑战。特别是在海外市场，中国企业如何形成高质量专利，有效应对诉讼风险，提升专利战略的实施效果，成了一个亟待解决的问题[1]。

在智慧芽数据库中检索关键词和分类号，关键词包括光伏、太阳能、电池、组件、硅片、硅料、硅基、薄膜、铜铟镓硒、晶硅、钙钛矿、photovolt*、solar、PV、cell*、module*、battery*、silicon*、chip、material*、perc、topcon、HJT等；分类号包括H02S、H0L31、H02N6、C30B、C23C、H02M、H02J等，截至2024年5月，全球光伏产业链共检索到专利414 447件，中国专利194 537件，下文所有分析均基于此检索结果进行。全球光伏产业链专利申请的趋势如图1所示。

1、光伏产业专利诉讼现状

1.1专利诉讼趋势

根据智慧芽数据库中检索到的专利，筛选法律事件为诉讼的专利，得到光伏产业全球涉及诉讼专利404件，诉讼趋势如图2所示。

图1 全球光伏产业链专利申请趋势

图2 全球光伏产业专利诉讼趋势

由图2可知，2005—2010年光伏产业刚刚起步，技术标准尚未完全成熟，诉讼发生相对较少。2011—2015年，光伏产业进入快速发展阶段，技术创新和市场竞争进一步加剧，这一阶段企业在专利布局和技术保护方面更加积极，导致专利诉讼显著增加。2016—2021年，光伏产业技术逐渐成熟，市场竞争稳定，诉讼数量波动较大而且保持在较高水平，反映了市场竞争进一步加剧，专利诉讼成为企业保护自身技术和市场份额的重要手段。2022年至今，专利诉讼数量明显减少，随着市场的成熟和行业整合，企业间的合作增加，专利纠纷减少，或者企业通过专利交叉许可等方式解决专利纠纷，减少诉讼数量。企业需要在知识产权上进行更为全面的布局，既要保护自身的创新成果，也要防范潜在的专利侵权风险。

1.2诉讼地域分布

对上述筛选出的涉诉专利，按照专利申请受理局所属国家和地区进行分类，中国是光伏大国，光伏专利诉讼事件127件，其次是美国和德国，分别有125件和84件。光伏专利诉讼事件在全球主要的地域分布如图3所示，主要审理法院情况如图4所示。

图3 光伏专利诉讼事件主要地域分布

图4 光伏专利诉讼主要审理法院

中国是全球光伏产业最大的市场和生产基地，随着光伏技术的快速发展和市场需求的增加，中国企业在技术创新和专利布局方面表现活跃，同时近年来中国加大了对知识产权的保护力度。国家知识产权局和各地的知识产权法院为国内外企业提供了专业的司法服务。此外，中国市场的巨大潜力使得国际光伏企业也积极在中国提起或应对专利诉讼，以保护其市场份额。

美国是全球最大的光伏市场之一，同时也是知识产权保护最为严格的国家之一。美国专利商标局和各地的联邦法院为光伏专利诉讼提供了重要的司法平台。此外，美国国际贸易委员会（ITC）也经常处理涉及进口产品的专利纠纷，通过337调查来保护美国市场。

德国是欧洲最大的光伏市场之一，且拥有完善的专利法体系和专业的知识产权法院。欧洲专利局（EPO）总部设在慕尼黑，也为专利诉讼提供了便利。此外，德国法院的判决在欧洲其他国家具有较高的影响力，导致许多企业选择在德国提起专利诉讼。

总的来说，中国、美国和德国是光伏专利诉讼的主要集中地区，反映了这些国家在光伏技术创新和市场竞争中的重要地位。随着光伏产业的全球化发展，各国企业在国际市场上积极进行专利布局和保护，导致跨国专利诉讼增多。

1.3诉讼类型

对前述筛选出的涉诉专利，进一步筛选出中国专利，再查询智慧芽数据库中收录的法律信息中的诉讼信息，得出国内光伏产业涉及诉讼的专利126件，诉讼类型分布如图5所示，其中侵权诉讼23次，涉案专利15件，其中ZL201110337445.5、ZL200920051958.8、ZL200510023199.0侵权诉讼次数最多，都分别达到3次；行政诉讼53次，几乎都是申请人不服国家知识产权局的复审和无效决定提起的诉讼；权属诉讼12次；其他诉讼89次，以合同纠纷、发明人奖励纠纷、报酬诉讼为主。

图5 国内光伏专利诉讼类型

侵权诉讼方面，随着光伏技术的不断进步和市场的快速扩展，技术竞争将更加激烈。企业为保护其技术创新成果，将更加积极地提起专利侵权诉讼。同时，随着光伏技术的国际化发展，外国企业来华提起专利侵权诉讼也可能增加。

行政诉讼方面，随着国家知识产权局对专利审查和确权程序不断改进和完善，企业对专利局决定的信任度将逐步提高。行政诉讼的数量可能趋于平稳，但是专利侵权诉讼的增加也有可能间接造成专利无效诉讼增加。

权属和合同诉讼方面，随着光伏产业合作研发模式的多样化和知识产权归属问题的复杂化，权属诉讼将变得更加复杂。企业需在合作协议中明确专利归属，避免因权属问题引发的纠纷。随着当前光伏行业发展放缓，越来越多的光伏企业倒闭，合同纠纷、发明人奖励纠纷和报酬诉讼等其他类型的诉讼可能有所增加。

总的来说，中国光伏领域的专利诉讼涵盖了侵权、行政、权属和其他相关法律纠纷。这些诉讼不仅反映了光伏产业的技术创新和市场竞争的活跃，还揭示了专利保护和商业管理面临的挑战[2]。企业在推动技术进步的同时，需加强专利布局和法律风险管理，通过规范合同、明确权属、合理奖励等措施，维护自身权益，促进产业健康发展。

1.4诉讼重点案例

近年来，光伏行业的专利诉讼案件数量显著增加。通过查阅上述智慧芽数据库中收录的诉讼信息，选取光伏领域中国企业近年来主要的专利诉讼事件，如表1所示，诉讼事件主要集中在表面钝化、叠瓦等核心技术，逆变器也成为近年来光伏企业竞相角逐的焦点。从诉讼标的和已有判决的结果来看，光伏领域涉及的专利诉讼案件金额多在千万级别。

从表1可以看出，专利诉讼案件涉及的技术主要集中在叠瓦太阳能组件、背接触太阳能电池、太阳能组件电池钝化技术、直流优化器和逆变器技术等关键领域。这表明在这些核心技术领域技术创新和专利布局至关重要。在欧洲、日本、美国等地的专利诉讼频发，显示了中国企业在国际市场面临的激烈竞争。国外企业在这些市场上对中国企业提出的专利诉讼，反映了他们对自身专利权的高度保护意识[3]。

为了应对海外专利诉讼，中国企业必须加大海外专利布局，特别是高质量专利的布局，只有自身拥有强大专利储备，才能在应对外国企业提起的诉讼时有足够的反击资本。通过有效的专利布局，中国企业能够在被起诉时主动出击，提起反诉，增加谈判的筹码。例如，Solar Edge与华为达成和解和交叉许可协议，很可能就是华为拥有强大专利实力的结果。同时中国企业若拥有高价值专利，例如获得中国专利奖金奖、银奖或者优秀奖的高价值专利，其具有良好技术先进性，中国企业在进行反诉时海外企业也不容易将其无效[4]。

表1 全球光伏领域诉讼典型案例

在主要市场和竞争对手活跃的区域，提前进行专利布局，再进入市场，可以拥有先发优势，避免被动应对诉讼。不仅要在核心技术领域进行专利布局，还需要在相关技术和应用领域进行全面的专利保护，以构建完善的专利防护网。

2、专利质量提升策略

2.1提高技术先进性

增加对研发项目的资金投入，确保研发部门有充足的经费进行前沿技术的探索和创新实验。设立创新基金和奖励机制，鼓励研发人员提出创新性技术方案和想法，推动技术突破。投入资金购置先进的实验设备和仪器，确保研发人员能够进行高水平的技术实验和验证工作。

通过市场调研和用户反馈，明确市场的实际需求和痛点，找准研发方向。例如，通过市场分析发现用户对高效能和长寿命光伏组件的需求，确定研发的技术重点。制定长期技术战略规划，聚焦企业核心技术领域，集中资源进行突破性创新。例如，光伏企业可以聚焦于提高光电转换效率和降低生产成本的技术研究。

通过全球招聘和猎头服务，吸引具有丰富经验和前沿技术背景的高端研发人才加入企业。与顶尖高校和研究机构建立合作关系，通过联合培养和项目合作，吸引和培养高素质的研发人才。定期为研发人员提供专业技能培训和前沿技术讲座，提升他们的技术水平和创新能力。

2.2专利导航分析、布局和高价值培育

专利导航是一种利用专利信息和数据进行技术创新和专利战略规划的工具，通过分析专利数据，发现技术发展趋势、技术空白点和竞争态势，指导研发和专利申请。

专利布局策略：根据专利导航分析结果，企业需制定科学合理的专利布局策略。布局策略应包括国内外专利申请、核心技术保护、技术分支扩展等方面，以确保企业在全球市场中的竞争优势。具体布局方法包括路障式布局、城墙式布局、地毯式布局和围栏式布局。路障式布局是将解决技术问题所必需的技术手段进行专利申请，形成其他企业的路障。城墙式布局是围绕某一技术手段的所有可能规避的方式均进行专利申请，形成城墙式的保护。地毯式布局是将解决某一技术问题的所有技术手段均进行专利申请，形成地毯式的专利网。围栏式布局是围绕竞争对手的基础或关键性专利以多个替代方式进行专利申请，困住竞争对手。

高价值专利的培育：企业应建立高价值专利识别机制，通过技术水平、市场需求、法律稳定性等指标筛选出具有高潜在价值的专利。对高价值专利进行重点保护，确保其在全球范围内的法律效力。企业应积极应对专利侵权，维护自身的专利权益，同时通过技术转让、专利授权、专利运营等方式，将高价值专利转化为实际经济效益。

2.3与高水平专利代理机构合作

选择专业代理机构：企业应选择具有丰富经验和专业素养的专利代理机构合作。高水平的专利代理机构能够提供优质的专利申请、审查和维权服务，提升专利申请的成功率和质量。

加强合作沟通：企业与专利代理机构应保持密切沟通，确保专利申请过程中的每个环节都能准确传达技术细节和保护需求。通过有效的合作，提升专利申请的效率和质量。

2.4准备高质量申请文件

高质量的交底书应包含本方案要解决的技术问题、现有技术中的已有方案、本方案的详细描述、技术效果等。本方案要解决的技术问题包括主要解决的技术问题和连带解决的其他问题。现有技术中的已有方案包括研发之前和研发过程中发现的类似方案。本方案的详细描述应尽可能结合附图，例如机械结构案件的元件具体结构、连接关系和整体结构的工作原理，电路案件的关键元器件型号、引脚连接、电路连接关系和局部/整体电路的工作原理，计算机算法案件的步骤流程、所采用的算法、模型、公式、参数等。技术效果包括关键特征带来的效果、多个部分结合共同带来的技术效果，在交底书中鼓励提供充分的实验数据和图示。最后，发明人从技术的角度，明确给出本方案的主要发明点，即本方案特别重要、不可或缺的发明点是什么，供代理人尽可能地了解发明人的意图。

3、结语

尽管国内市场的专利申请数量稳步增长，但在全球竞争日益激烈的背景下，中国企业在全球光伏领域的地位仍较低，必须加强海外专利布局，特别是在关键市场。此外，应注重高质量专利培育、申请和保护，不仅能够提升企业的技术实力，还能够在国际诉讼中保护企业的利益。通过采用系统的专利撰写和管理策略，中国企业可以有效地提升其专利组合的质量和价值，从而在全球光伏领域占据有利地位。

基金资助:2023—2024学年广州工商学院质量工程项目(一流专业)“电子信息工程专业”(YLZY202301);

文章来源:范劢超,刘伟慈.光伏产业专利诉讼现状与专利质量提升策略[J].中阿科技论坛(中英文),2024,(11):144-148.