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交通建设工程施工合同履约风险评价模型建立

2024-07-05 66 上传者：管理员

摘要：为控制交通建设工程施工合同履约风险，文章首先通过查阅文献，针对交通建设工程施工合同履约风险展开研究，建立了包含7个一级指标和108个二级指标的交通建设工程施工合同履约风险评价的指标体系；然后应用层次分析法计算各评价指标的权重，整理得到风险指标权重表；最后应用风险矩阵法与模糊综合评价法，综合风险严重程度与发生概率，确定了较为可靠的风险评估方式，构建了完整的交通建设工程施工合同履约风险评价模型，并进行了实例分析，验证了风险评价模型的有效性。

关键词：
交通工程
合同履约
模糊综合评价法
风险矩阵法
风险评价指标体系
风险评价模型
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交通工程建设是国家基础设施建设的重要组成部分，也是国家经济发展的先导产业。我国交通建设市场发展速度快，在全面贯彻交通强国战略的背景下，已初步形成较为成熟的体系，相关配套的法律法规已逐渐完善，并日趋成熟[1]。但与此同时，我国交通运输发展还存在一些短板，不平衡、不充分问题仍然突出，交通建设市场管理有待规范，交通建设工程施工合同履约风险较多，亟待解决[2]。

鉴于国内专门针对交通建设工程施工合同履约风险的研究数量较少，该文在总结现有相关文献资料研究、政策文件研究以及实地调研的基础上，建立了交通建设工程施工合同履约风险评价的理论和方法。

1、交通建设工程施工合同履约风险评价指标体系建立

《基于WBS-RBS法的交通建设工程施工合同履约风险识别》应用WBS-RBS法识别出了108个交通建设工程施工合同履约风险因素，建立了交通建设工程施工合同履约风险清单[3]。在此基础上，建立交通建设工程施工合同履约风险评价指标体系，包含质量、工期、造价、安全、环境、资信、廉政共7个一级指标及108个二级指标，具体如下：

(1）质量U1：人员未有效在岗履职U11、人员实际能力不能胜任岗位需求U12等18个二级指标。

(2）工期U2：人员未有效在岗履职U21、人员资格不符合要求U22等22个二级指标。

(3）造价U3：材料价格调查约定不明确U31、政策环境变化风险U32等8个二级指标。

(4）安全U4：人员未有效在岗履职U41、人员身份与承包主体不符U42等23个二级指标。

(5）环境U5：人员实际能力不能胜任岗位需求U51、施工工艺落实不到位U52等5个二级指标。

(6）廉政U6：人员未有效在岗履职U61、材料性能不符合要求U62等12个二级指标。

(7）资信U7：人员未有效在岗履职U71、人员身份与承包主体不符U72等20个二级指标。

2、风险评价指标权重确定

2.1层次分析法步骤

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多维决策方法，且简洁。其基本计算步骤如下：

2.1.1建立递阶层次结构模型

首先构建指标层次结构，将层次分为最高层、中间层、最底层三种类型。

2.1.2构造两两比较判断矩阵

通过构造判断矩阵进行两两比较，判断诸多元素相对紧邻上一层中某一准则的重要性。构建的两两比较判断矩阵表示为A=(aij) n×n，其中aij是元素ui相对于uj的重要性标度值，通常选取阿拉伯数字1～9描述元素间重要性的比例标度，其中1表示两元素对某准则同样重要，而9则表示某元素比另一元素极端重要。

2.1.3计算元素相对权重

求各元素的相对权重：W1、W2、...、Wn。利用方根法的计算过程如下：

第一步：把每一行元素全部相乘后再开根号，即：

第二步：归一化处理，即：

第三步，计算最大特征根，即：

2.1.4一致性检验

矩阵的一致性指标用C.I.来表示，即：

其中C.I.的合理性还需要通过与平均随机一致性指标（R.I.）的之比进行判断，两者之比结果即C.R.，即：

R.I.与判断矩阵的阶数有关。当C.R.小于0.1时，认为判断矩阵的一致性可以接受，否则是不能接受。

2.1.5计算各层元素的组合权重

根据各层次元素的权重计算结果，计算出对应紧邻上一层的影响程度，最终计算出对总目标的影响权重。

2.2风险指标权重计算

根据2.1节中的步骤，使用层次分析法计算各指标权重，可得一级指标中质量U1、工期U2、造价U3、安全U4、环境U5、廉政U6、资信U7的权重依次为0.300 3、0.144 3、0.122 2、0.221 4、0.070 3、0.077 6、0.063 9。同理，可确定各二级指标的权重，最终得出权重表。为节约篇幅，此处仅展示一级指标中质量U1下部分二级指标的权重值，见表1所示。

3、交通建设工程施工合同履约风险模糊综合评价

该文选用风险评价矩阵法和模糊综合评价法构建评价模型。模糊综合评价法可以弥补单一评价方法的不足，而风险评价矩阵法可结合风险发生概率进行综合评判，为研究人员提供相对可靠的依据。

3.1风险矩阵法步骤

风险矩阵法既考虑风险发生概率，又考虑风险一旦发生可能带来的损失后果[4]。风险级别用风险度表示，即R=P×C法（R-风险度，P-风险发生概率，C-风险损失后果）。风险定级基本步骤如下：

3.1.1构建风险分级评价矩阵表

将风险事件发生概率等级与风险事件后果严重程度等级各分为5级，并创建5×5矩阵形式的风险分级评价矩阵表，见表2所示。

其中，风险等级被分为四级，一级风险为风险较低，可忽略；二级风险为可接受；三级风险为不可期望；四级风险为不可接受。

3.1.2确定风险等级及接受准则

根据相关风险管理研究成果，制定风险等级及接受准则表[5]，见表3所示。通过模糊综合评价法可以计算得出交通建设工程施工合同履约风险二级指标、一级指标及项目整体的风险模糊值及风险等级，根据表3确定的项目风险等级，并按照风险等级高低情况制定相应的精准监管策略。

表1交通建设工程施工合同履约风险指标权重表（部分）

表2风险分级评价矩阵表

表3风险分值及接受准则表

3.2模糊综合评价法步骤

模糊综合评价法具体步骤如下所示：

3.2.1建立因素集U

风险管理研究过程中所有识别出来的风险因素均为这个模糊评价的因素集，U=[U1 U2……Un]，每个风险因素又可以分解为若干个子风险，例如U1=[U11 U12……U1n]，它们各个元素均存在一定的模糊性。

3.2.2建立评语集V

该文对风险发生概率、损失量大小以及风险综合等级均采用五个等级进行描述，其中风险综合等级评语集表示为：

V=[V1 V2 V3 V4]=[一级风险等级隶属度二级风险等级隶属度三级风险等级隶属度四级风险等级隶属度]

3.2.3确定指标权重集W

W是U上的一个模糊权重向量，其中：

一级指标模糊权重向量Wi=[Wi1 Wi2……Win],n为第i个一级指标下二级指标的数量。

项目模糊权重向量W=[W1 W2 W3 W4 W5 W6 W7]。

该文第2章中已采用层次分析法求得各风险评价指标权重。

3.2.4单因素模糊评价

该文分别针对风险发生概率P和损失后果C中每个等级的专家打分人数占总人数的百分比进行模糊评价，从而构建R=P×C模糊评价矩阵。

依据模糊评价矩阵R，根据表2风险分级评价矩阵表，按等级划分原则对各级风险进行求和，可得到各风险等级的隶属度。根据表3风险分值及接受准则表，求得单因素最终风险评价结果为：Fij=[V1 V2 V3 V4]=[风险等级值]T。

3.2.5模糊综合评价

综合考虑每个因素在所有风险因素中的重要性占比，基于模糊数学理论，将指标权重集W及风险评价矩阵F通过模糊合成算子综合评价，计算得出一级指标及项目整体风险评价结果为：

一级指标风险评价结果为：

项目整体风险评价结果为：

4、实例分析

该章以实际项目A为例，运用上文构建的风险评价模型进行实例分析，以验证其科学性和有效性。

4.1二级模糊综合评价

制作关于项目A中交通建设工程施工合同履约风险指标发生概率和损失后果隶属度的调查问卷，分发给相关专家，并根据问卷结果统计得到各履约风险指标的发生概率和损失后果隶属度表。

以质量风险U1下的人员未有效在岗履职U11为例，按照第3章的步骤计算得到U11风险等级隶属度为[0.068 9 0.248 9 0.355 6 0.326 6]。

再计算U11风险等级模糊值，可得：

所以二级指标U11风险等级为三级。

同理，可计算出其他二级指标的风险模糊值，并进行风险定级。最终算得二级指标中的三级风险因素有18项，占16.7%；二级风险因素有90项，占83.3%。

4.2一级模糊综合评价

根据第3.2节所述，将一级指标风险评价矩阵与权重向量进行模糊运算，即可得出施工阶段的各一级指标风险等级模糊值，其中质量U1、工期U2、造价U3、安全U4、环境U5、廉政U6、资信U7的风险模糊值依次为66.973 3、64.726 1、64.221 9、68.067 2、66.197 6、62.604 6、69.247 2，风险等级均为二级。

4.3目标层模糊综合评价

根据第3章所述的模糊综合评价模型原理，将一级指标的评价矩阵与权重向量进行模糊变换，即可得到项目A总体风险（目标层）的风险等级模糊值，计算过程如下：

所以项目A风险等级为二级，接受准则为可接受，说明应采取风险防控措施，严格进行日常安全生产管理，加强现场巡视，以保障工程的顺利实施。

5、结论

该文主要研究结论与成果如下：

(1）该文在现有研究的基础上，建立了交通建设工程施工合同履约风险评价指标体系，包含质量、工期、造价、安全、环境、资信、廉政7个一级指标及108个二级指标。

(2）该文应用层次分析法计算各评价指标的权重，应用风险矩阵法与模糊综合评价法确定了风险评价结果的计算方式，构建了交通建设工程施工合同履约风险评价模型。

(3）该文选取项目A为实例进行了实例分析。根据研究构建的风险评价指标体系与评价模型对项目A进行了风险评价，计算得到项目A总体的风险评价等级，为风险应对计划的制定提供了依据，证明了风险评价模型的有效性。

参考文献:

[1]蒲苗苗.公路水运工程安全生产管理成熟度研究[D].重庆:重庆交通大学, 2022.

[2]刘亚.公路工程劳务分包合同管理及风险预防[J].四川水泥, 2019(2):85.

[3]蒋春晖,俞晶樑,俞洪良,等.基于WBS-RBS法的交通建设工程施工合同履约风险识别[J].四川建材, 2023(4):237-240.