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企业专利布局及其专利技术方案挖掘探究
摘要：专利作为企业知识产权的重要组成部分，在企业发展中起着关键作用，有效挖掘专利和实施专利布局，是提升企业核心竞争力的重要手段。专利挖掘与专利布局是一项赋有技巧性的思维创造活动，需要灵活地有机结合运用专利挖掘与布局方法，进行积极的思维创造。
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1、概述
近几十年来，随着深入实施知识产权战略，加快建设知识产权强国的需要，专利作用日益凸显。进入知识经济时代，拥有优质的专利资产不仅是国家科技发展的战略要求，更是企业生存根本，而专利挖掘是构建知识产权战略的基础。
专利挖掘，是指在技术研发或产品开发过程中，对所取得的技术成果从技术、经济和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案[1]。简而言之，专利挖掘就是将技术创新以申请专利的形式确定下来，使之成为企业的无形资产，因此，专利挖掘对企业知识产权建设起到重要的作用，但如何有效的挖掘专利一直困扰着许多企业和研发人员。
2、专利技术方案的理解
要想准确的挖掘专利技术，首先要界定什么样的技术可以申请专利，什么样的技术方案能够成为高质量或高价值专利。专利审查指南中明确，技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合，技术手段通常是由技术特征来体现的。因此，想要获得发明或实用新型专利保护的发明创造，必须是针对技术问题的解决而设计的，能够达到一定的技术效果，也就是说要突破技术瓶颈或促进技术进步。关于高质量或高价值专利的争议在国内很多，怎样评价一个专利是否为高质量或高价值专利，有不同的评价导向，比如从实用价值、经济效益、战略保护布局、侵权风险防范、技术方案先进水平等角度分析，每个专利所起到作用不同，因此，大多企业特别是知识产权强企一般不会刻意提到高质量或高价值专利技术这个概念，但并不意味着就会申请低价值或低质量专利。当然，高价值或高质量专利是客观存在的，专利的技术领域不同，专利家族的多少，保护范围的宽窄，市场潜力的大小都千差万别，这都需要企业根据实际情况去辨别。
3、技术方案挖掘方向方法
企业在挖掘并申请专利时都应定位专利的用途，针对不同的专利有其不同价值，申请专利需要考虑尽可能多的因素，比如考虑行业保护条件，判断什么的技术需要作为技术秘密来保护，什么样的技术可以公开申请专利。从目的导向出发，专利挖掘方法可分为以下几个方面：
3.1以解决问题为导向
(1）收集、整理企业在生产经营各个环节中出现各种问题和技术瓶颈；（2）针对各个问题和技术瓶颈，分析并提出解决问题的所有可行的方法、确定技术的创新点；（3）方法和创新点筛选，选择较为先进、适用的技术方案以申请专利。
3.2以产品性能或技术提升为导向
(1）分析目前企业产品性能的缺陷、不足或有待提高的方面；（2）针对产品各项待提高的性能，分析影响该性能的直接或间接因素；（3）针对影响因素提出可行的改进方法，确定技术的创新点；（4）方法和创新点筛选，选择较为先进、适用的技术方案以申请专利。
3.3以竞争对手的技术为导向
(1）检索竞争对手专利或市场调查，获得竞争对手的专利信息或产品经营信息；（2）围绕竞争对手的专利布局，结合企业自身优势，梳理技术方案和创新点；（3）筛选出能很好限制竞争对手布局的技术方案，以申请专利保护。
3.4以项目研发为导向
(1）根据项目研发课题，设计技术方案以实现的所有功能，并明确技术难点；（2）分析各功能的技术要素，并找出技术要素的创新点；（3）针对技术难点，提出解决问题的技术方案，并确定技术的创新点；（4）筛选出具备明显创新性的技术方案以申报专利[2]。
3.5以侵权风险防范为导向
(1）分析企业目标产品的特性和技术，找到竞争产品；（2）分析研究竞争产品或技术保护范围；（3）围绕竞争产品或技术的专利信息，结合企业自身情况，改进目标产品的特性和技术，提出战略性的技术方案，进行申请专利，形成对抗型专利布局，以降低侵权风险。
3.6以战略保护为导向
(1）识别企业核心技术或关键技术，并分析核心或关键技术的拓展方向；（2）以核心或关键技术为中心，以技术保护拓展方向为导向，挖掘核心或关键技术的周边技术方案；（3）识别并整合或拆分创新点，构成多个保护技术方案，申请外围扩展专利，形成技术专利包围核心技术的模式，全面提升专利保护力度。
4、专利挖掘实践
对于科研院所和多数企业，大部分专利挖掘集中在以项目研发为导向上，少部分以解决问题和产品性能或技术提升为导向，并且多为储备型专利布局；而以竞争对手的技术、侵权风险防范、战略保护布局等为导向，形成保护型专利和对抗型专利布局的专利挖掘相对很少。对于企业，专利已成为行业竞争的有力武器，专利的战略布局非常重要，以下提供一个以战略保护为导向的专利挖掘实践案例：
大连宏光锂业股份有限公司围绕锂离子电池负极材料的生产技术，首先，识别核心技术为改性和高温热处理技术；然后，分析并确定了这两个核心技术的拓展方向分别为改性的原材料特性、改性添加剂的使用、改性的预处理，和高温热处理的顺序、高温热处理的设备、高温热处理的加热方式；最后，以技术保护拓展方向为导向，针对改性的原材料、添加剂、预处理方式以及高温热处理的顺序、设备、加热方式等进行技术方案拓展和拆分挖掘，构成多个保护技术方案，完成申请外围扩展专利20余件，均获得授权保护，形成了技术专利包围核心技术的模式，全面提升专利保护力度。
5、专利布局
专利挖掘与专利布局相辅相成，有效的专利挖掘能够提升专利布局的力度，科学适用的专利布局能够正确引导专利挖掘的方向，专利布局分为三种方式：
(1）保护型专利布局，是指创新主体对技术创新成果及其应用产品提供充分的专利保护屏障，包括基础专利申请、外围扩展专利申请等；（2）对抗型专利布局，是指针对竞争对手的创新，围绕对手在关键技术上或关键技术的上下游技术实施封堵或突围的布局，以及针对对手的技术发展方向和产品拓展方向进行布局；（3）储备型专利布局，是指对前瞻性技术和提前圈地性的技术以及预研技术的专利布局，包括前瞻性技术的布局、预研性技术的布局、标准型储备技术的布局等[3]。
专利布局模式的建立，可以为技术创新提供相对完备的知识产权保护战略，打破单件专利在技术保护上的局限性，也可以有效地实现对技术创新成果的全面保护和对技术演进的动态跟踪，从而增强企业对技术的控制力，增加竞争对手规避设计的难度，并进一步提高专利防御力，确保企业在市场竞争中的专利优势地位。
目前，能够全面做到这三个方面专利布局的创新主体，多为大中型企业或科技型企业，而作为众多数的普通中小企业来说，受到人资、创新力、市场影响力等限制，专利布局远低于需要考虑“专利策略”的程度，但可以针对自身发展的实际情况设计简单专利布局，来实现技术保护和风险规避。
6、结束语
总而言之，专利挖掘是从最合理的权利保护角度进一步确定用以申请专利的技术创新点和技术方案的过程，有效的专利挖掘可提升企业专利申请的综合质量，既确保相关专利权利要求保护范围尽可能大，又确保权利要求的法律稳定性。专利布局，可对技术创新成果进行全面的保护，避免出现专利保护的漏洞；并可与竞争对手形成有力对抗甚至在相关技术要点上构成反制；尤其对于中小企业来说，可成为四两拨千斤，弯道超车的强力手段，利于企业快速进步和长远发展。
参考文献：
[1]梁宏.浅谈企业如何挖掘专利和进行专利布局[J].中国发明与专利,2015(01):38-40.
[2]陈江红.浅谈企业如何挖掘专利和进行专利布局[J].科技应用,2015(12):20-21.
[3]谢顺星,高荣英,瞿卫军.专利布局浅析[J].中国发明与专利,2012(08):24-29.
王丽琼.企业专利技术方案挖掘及专利布局探讨[J].科技创新与应用,2020(19):15-16.
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期刊名称：科研管理
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主管单位：中国科学院,中国科学院科技政策与管理科学研究所
主办单位：中国科学学与科技政策研究会联合会,清华大学技术创新研究中心
出版地方：北京
专业分类：管理
国际刊号：1000-2995
国内刊号：11-1567/G3
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创刊时间：1980年
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2020-06-23
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