中央级公益性科研院所基本科研业务费专项（以下简称“基本科研业务费专项”）是中央财政为加强对科研院所的稳定支持而设立的科研经费支持项目。近年来，随着我国科技体制改革、中央财政科技计划改革等的不断深入，竞争性科研经费的来源途径越来越少，竞争愈加激烈，而中央财政对基本科研业务费专项一直持续支持，并且投入力度不断加大，这有效缓解了科研工作中急需大量科研经费和竞争性科研经费难获得之间的尖锐矛盾，在一定程度上弥补了科研院所科研经费的不足^[1]。多年来，中国农业科学院农业资源与农业区划研究所（以下简称“资源所”）持续得到基本科研业务费专项的支持，所领导高度重视，牢牢把握其符合公益职能定位、代表学科发展方向、体现前瞻布局的专项基本定位，坚持自主选题开展科研工作、基础性支撑性应急性科研工作、团队建设及人才培养、国际科技合作与交流、科技基础性工作等五大使用方向，对标“三个面向”、“两个一流”，围绕农业农村部、中国农业科学院、资源所年度重要任务和应急性任务进行项目安排和相关管理，努力形成持续发展、不断创新的长效机制^[2-3]。基本科研业务费专项在提高资源所科研水平、推动学科发展、培育储备重大科研项目、落实基础性科研工作、稳定人才队伍、培育青年人才及改革科研创新体制等方面都发挥了举足轻重的促进作用。

1、资源所基本科研业务费专项概况

“十三五”以来，中央财政下达至中国农业科学院的基本科研业务费专项资金总额达96968万元。资源所获支持总额为5396万元，占比5.6%。其中，“院级统筹”经费2460.5万元，占比45.6%；“所级统筹”经费2935.5万元，占比54.4%。一是“院级统筹”项目。2016—2019年，资源所共获基本科研业务费专项资助“院级统筹”项目64项，经费合计2460.5万元，平均每个项目资助强度为38.5万元。其中，国家奖培育类项目8项，经费合计230万元；重大项目培育类项目5项，经费合计170万元；基础研究与前沿探索类项目16项，经费合计700万元；重大平台类项目16项，经费合计730万元；联盟重点任务类项目9项，经费合计330万元；其他类项目，如智库建设、国际合作、应急任务、科技扶贫等项目也均有少量支持。二是“所级统筹”项目。2016—2019年，资源所共获基本科研业务费专项资助“所级统筹”项目经费2935.5万元。资源所利用这部分经费，落实部、院下达的基础性、支撑性、应急性科研任务，围绕研究所学科建设、团队建设及人才培养、国际科技合作与交流和科技基础性工作，鼓励科研人员开展原创性自主选题，遴选支持了250项研究项目，平均每个项目资助强度为11.7万元。其中，基础研究引导计划项目102项，经费合计1255万元；重大平台推进计划项目51项，经费合计535万元；科技基础性工作项目54项，经费合计543万元；新引进人才支持计划项目3项，经费合计150万元；农业智库建设计划项目32项，经费合计372.5万元；应急性任务项目8项，经费合计80万元。

2、资源所基本科研业务费专项管理的创新举措

2.1 健全规章制度

依据各部委相关文件和中国农业科学院发布的《中国农业科学院基本科研业务费专项管理实施细则（修订版）》（农科院科〔2019〕158号〕、《中国农业科学院关于进一步加强基本科研业务费专项管理工作的实施意见（2018—2020年）》（农科科函〔2018〕33号），资源所结合实际情况，制定了《中国农业科学院农业资源与农业区划研究所基本科研业务费专项经费管理实施细则》，对所级统筹基本科研业务费使用原则、支持方向和重点、项目立项组织、经费管理、考核评价和监督检查等进行了规定，成为全所项目实施和管理的纲领和依据。另外，分别于2016年、2018年制定了《科研项目经费预算调整管理办法（试行）》、《预算执行进度管理暂行规定》，用于规范和加强项目执行过程管理。

2.2 明确分工职能

2.2.1 设立决策机构。资源所设立基本科研业务费专项管理咨询委员会，由所科技创新工程领导执行小组兼任，负责确定资源所年度支持重点，负责审议所级基本科研业务费预算分配方案和年度支持项目，负责审议合作研究中确需向院外单位外拨经费等事项。

2.2.2  明确管理机构。资源所科技与成果转化处和财务资产处负责基本科研业务费专项的具体管理工作。其中，科技与成果转化处负责编制发布项目申报指南、开展项目组织申报、咨询评议、提出经费资助方案、审核年度项目清单，以及经费资助项目任务书的签订、实施跟踪、结题验收等相关工作，并协同财务资产处完成各级领导机构开展周期性绩效评价，提出预算调整建议。财务资产处负责经费使用、预决算工作，具体包括汇总提出全所基本科研业务费预算细化方案，组织部门预算审核汇总上报、预算下达、预算执行及调整、决算编报等部门预决算管理及预算绩效管理，参与经费资助项目预算审核、与结题验收合并进行的财务验收等经费预决算审核管理等工作。

2.2.3 强化项目负责人和监管人职责。项目负责人是基本科研业务费专项管理的直接责任人，根据任务书中约定的项目研究内容、研究任务及目标开展相关科研工作，统筹、合理安排经费支出，对项目经费使用的真实性、相关性、合规性和合理性负责，对项目预算绩效负责。每个项目都有一个由项目负责人所在创新团队的首席科学家担任的项目监管人，项目监管人需要在项目任务书上签字确认，认可项目任务书的内容，并对项目执行过程、经费的使用和任务完成情况负有监管责任。

2.3 规范管理

流程按照“稳定支持，长效机制；分类分档，动态调整；学科引领，突出重点；放管结合，突出绩效；专款专用，严格管理”的原则[3]，理顺项目申报、实施、结题验收等管理流程，进一步强化管理工作的程序性和规范性。

2.3.1  遴选立项。在发布项目申报指南时，确定支持方向，明确年度支持重点，平衡各学科发展，鼓励青年科研人员积极申报。项目立项遴选采取会议评审和函评送审相结合的方式，按照专家评审意见和打分将项目按资助优先级排序，形成年度推荐立项项目清单，提交所专项管理咨询委员会审议，确定本年度立项项目清单，并在所内部进行不少于5个工作日的公示（涉密项目除外），努力做到项目立项公平公正、公开透明。

2.3.2 狠抓实施节点。加强对基本科研业务费专项过程管理的统筹协调和督促落实，宣讲贯彻相关政策，辅助措施及时落实到位，适时提醒和督导项目经费执行进度，建立项目跟踪管理机制，把握关键管理环节，确保执行进度达标和完成预期目标。

2.3.3 分类考核验收。根据项目性质、类型确定不同考核指标。一是基础研究、探索类项目的负责人（参加人）以第一作者或通讯作者公开发表的论文要有一定数量和质量，发表的SCI论文影响因子要与支持经费成正比；二是基础长期性项目要明确产生的数据种类与数据量；三是重大平台类项目要明确依托平台产生的论文、数据、专利等指标的数量；四是国际交流合作类项目要明确年度互访次数与合作发表论文数量等。不同类型项目采取不同的验收方式，如基础性长期、平台类项目一般采取管理部门审核结题材料形式验收，基础研究、探索类项目采取会评和函评相结合方式验收，尤其要加强对基础研究类重点项目的验收管理，每个项目至少函评送审两位外单位专家，评审打分并形成验收意见，确保实现任务目标和合理规范使用项目资金，同时，为下一步的绩效管理打下坚实基础。

3、资源所基本科研业务费专项管理取得的成效

3.1 提升了资源所的科研创新能力，推动了学科发展

在基本科研业务费专项持续支持下，资源所的农业土壤肥料、农业微生物、农业区域发展、农业遥感等传统优势学科得到进一步加强，扶持和带动了农林经济管理、食用菌等相对弱势学科的发展，培育了“智慧农业”新兴学科，建立了智慧农业创新团队，健全并均衡发展了全所的学科体系。2018年，资源所获得1项国家科技进步二等奖、2项北京市科技奖、1项中国农业科学院科技奖；作为第一（或通讯）单位发表的论文中，SCI和EI论文达168篇，其中，入选《期刊引用报告》（JCR）学科排名第一（或影响因子高于8）的期刊论文3篇，入选JCR学科排名前5%期刊论文数21篇。

3.2 引导和培育了竞争性项目及报奖项目

以土壤肥料、农业资源利用和区域发展为主导，围绕现代农业发展和生态文明建设中的国家战略需求和农业资源环境学科科学前沿，以植物营养与肥料、农业遥感与信息、农业土壤、农业微生物资源与利用、农业生态、农业区域发展为核心研究领域，鼓励科研人员自由探索，设置原创性科研选题，通过预研究，明确了学科前沿探索方向，完善了选题思路和方案，部分项目取得了苗头性进展。近两年，基本科研业务费支持了8项申报奖励培育项目，其中，有1项正在申报国家奖；资助了25项有望获得国家级科技计划（基金）支持的储备项目，其中，8项已获得国家自然科学基金项目支持。

3.3 保障了基础性科研、平台类科研工作的顺利开展

基本科研业务费专项的稳定支持，缓解了过度竞争带来的负面效应，稳定了耕地培育技术国家工程实验室1个国家工程实验室，植物营养与肥料重点实验室等5个农业农村部重点实验室，国家土壤肥力与肥料效益监测站网等地3个国家级野外观测台站，山东德州、河北迁西、河南洛阳、北京昌平等地4个农业农村部野外观测台站，以及河北廊坊、江西进贤和广东江门等地3个试验基地的科研人才队伍，使这部分长期从事基础性工作的科研工作者可以集中精力、长期潜心研究，为科研创新工作打下了坚实的基础。基本科研业务费专项促进了创新平台建设，加强了科技平台和试验基地建设，资源所支撑条件得到进一步改善。

3.4 促进了人才引进和青年人才的成长

基本科研业务费专项的实施促进了人才的引进，资源所从国内外著名高校和研究机构引进了一批杰出人才、优秀博士后，通过所基本科研业务费的资助，为引进人才提供课题支持，使他们尽快参与所的科研工作，迅速融入创新团队并发挥骨干作用。同时，加大了对青年科研人员的培养力度。青年科研人员作为充满激情的科研生力军^[4]，由于缺乏工作积累和经验，只有小部分人员借助团队和学科优势参与了一些竞争性科研项目的研究，获得了一定量的科研经费，而大部分人员很难通过竞争获得外部经费支持，迫切需要基本科研业务费专项经费的支持。资源所利用专项经费支持40岁及以下的青年科研人员开展自主选题研究工作，支持覆盖率达100%，为青年科研人员提供了从事探索性科学研究的宝贵机会，锻炼了他们的自主创新能力和项目管理能力，为其科研活动的顺利开展、下一步申请竞争性项目奠定了基础。“十三五”以来，通过项目支持共培养了18名具有创新意识、瞄准国内外科研发展前沿的青年科研人才，培养研究生57人。

4、资源所基本科研业务费专项管理中存在的问题

4.1 选题相对分散

资源所涉及的科研学科种类多，而且各学科间差异性较大，这在一定程度上限制了各学科间的交叉和融合，项目选题相对分散。另外，资源所的各类实验室、野外实验站、各类平台等数量众多，有限的项目经费分开使用，单个项目获得的立项额度就少了，导致项目立项“碎片化”，很难有大的成果产出[5]。

4.2 立项水平不高

部分探索类项目对学科前沿的重大问题把握不够准确，创新性、前瞻性不强，具体表现在项目任务目标设计保守，有的项目存在与其他竞争性项目和创新工程项目交叉、少量内容重复现象。大多数申报书是单个科研人员的学术思维、创新思路的体现，缺乏团体探讨和凝练、提升，申报文本质量也有待提高。

4.3 执行进度较慢

资源所这几年立项的项目总体上执行进度偏慢，离“时间过半，进度过半”的项目执行进度目标较远。这主要是由于公布立项时间迟，经费下拨时间较晚，部分项目执行支出有应付未付经费现象存在，以及科研人员对项目经费的使用预第38卷农业科技管理·42·期估计不足等因素造成的。

4.4 对项目重视程度不够

由于基本科研业务费专项项目是自行管理，其立项、实施和结题等各个阶段都是由所层面把握，项目经费相对容易获得，部分项目负责人或多或少存在侥幸心理，认为申报简单，执行容易，不完成任务目标影响也不大，不能按期结题验收的情况偶有发生。在发表学术文章上存在低产出现象，也有个别未标注项目资助或标注错误现象发生。

4.5 长效性考虑不足

在现行科技体制下，无论是对项目考核，还是对科研人员考核，都强调规定时间内预期目标的完成情况，需要科研人员按时完成任务书规定的研究进度和成果^[6]。这在一定程度上调动了科研人员多出成果、快出成果的积极性，但是对科研工作的长效性有很大负面影响。从科研探索过程和学科长期发展的规律来看，科研成果的产出需要一定周期，并有一定滞后性，而且创新、探索类研究允许失败，专项项目执行期短及其目标导向性的弊端就凸显出来。

4.6 项目绩效评价体系不完善

基本科研业务费专项项目种类多，不同类型的项目投入产出的衡量标准不一样，项目绩效指标呈现多样化，横向比较困难，部分项目绩效不突出，执行效益偏低。目前，对基本科研业务费的管理还多着眼于管理过程的规范和完善，而对于调动积极性、增强自觉性和发挥奖励及激励机制作用等方面还需加强^[7]。

5、加强资源所基本科研业务费专项管理的建议

5.1 突出重点任务，集中资金重点支持

有限的专项经费要用在“刀刃”上，避免利益均沾。要想避免项目立项金额过少，首先就要减少立项项目数量，对现有基本科研业务费专项项目的研究方向、工作任务进行梳理、整合，设置团队内协作项目、团队间交叉项目，增加单个项目立项额度，集中利用专项资金，分年度、分层次、有选择地重点支持重点学科方向的探索性研究。

5.2 集体凝练选题，提高立项质量

避免项目选题是单个科研人员科研意志的现象发生，注重发挥创新团队的集体作用，每一个项目从撰写申报书开始就集体讨论项目选题，必要时也可以请国内外同行科研专家进行论证咨询，严格遴选，提高项目立项质量，确保项目立项的前瞻性、创新性、必要性和对重大农业科技问题的聚焦度，避免低水平重复。

5.3 按计划落实项目内容，加快预算执行进度

科研管理部门要及早公布项目立项情况和下拨项目经费，争取在年初财务部门开账之时就能使用项目经费，杜绝人为因素影响项目执行进度的现象，并尽量减少部分项目执行经费支出有应付未付经费现象的存在。在项目任务书中增设“经费支出计划”一栏，在项目执行之初就要求项目负责人计划好项目经费在执行期内的大概支出时间，充分预估项目执行进度，加强项目预算管理，做到进度有安排、花钱有计划[8]，掌握主动权。必要时，对执行不力的项目负责人建议采取与下年度申请项目申报额度受限或与年终绩效等挂钩机制。

5.4 提高重视程度，保证项目完成质量

“所级统筹”基本科研业务费专项项目由所自行管理，科研管理部门有责任提高项目负责人对项目立项、实施和结题等环节的重视程度，应该制定足够细化的过程管理方案，做好宣传和引导，通过中期检查、进团队随访等方式督促项目执行，监督执行效果，增强科研人员的责任感和使命感，使其以更加饱满的热情保质保量地完成项目任务。

5.5 稳定支持，注重长效

农业科研实验一般周期长，受季节影响较大，需要长期试验对比结果，在短期内很难取得重大成果[9]。对于一年执行期的部分探索类基础研究项目，鼓励针对同一个研究选项的持续探索研究，可由项目负责人提出滚动申请，根据年终考核结果在下一年度继续支持，形成深入研究、持续资助的长期机制，特别是对创新团队和重点实验室开放基金立项进行稳定滚动支持，保障农业科研工作持续顺利开展，促进重大科研成果的产出。

5.6 重视项目验收，关注绩效分析

结题验收是对科研项目执行的重要总结，科研人员要重视，科研管理人员同样也要高度重视，并全面落实好考核的各个环节工作，及时公布考核结果，为下一年度项目立项、项目绩效分析做好准备。在全国各类科研项目越来越关注绩效分析及评价的大环境下，迫切需要研究所的相关工作跟上节奏，细化绩效考核指标，完善考核体系，逐渐建立与绩效挂钩的分档支持制度^[10]。

参考文献：

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[2]王涌鑫,张军民,刘涛,等.对《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法》修订内容的解析及思考[J].农业科技管理,2016,35(6):82-84

[3]财政部.关于印发《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法》的通知[EB/OL].(2016-07-27)[2019-07-12].

[4]董维权.中央高校基本科研业务费项目管理实践探讨[J].技术与创新管理,2012,33(6):616-619

[5]张江丽,刘蓉蓉.2006~2015年中央级公益性科研院所基本科研业务费实施和管理情况分析——以中国农业科学院为例[J].农业科技管理,2017,36(1):12-14

[6]蔡彦明,高尚宾,沈跃,等.中央级公益性科研院所基本科研业务费专项日常管理探讨[J].农业科研经济管理,2011(3):20-22

[7]孙昭宁,徐瑞永,李丹,等.浅析中央级公益性科研院所基本科研业务费专项的质量管理[J].农业科技管理,2015,34(6):11-13

[8]刘红梅,方平,徐瑞永.强化管理提高基本科研业务费专项管理科学化水平[J].农业科研经济管理,2011(3):10-12

[9]雷茂良.农业科研工作的基本特点与运行规律[J].农业科技管理,2015,34(3):1-3,40

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王丽伟.农业科研院所基本科研业务费专项规范管理和成效分析—以中国农业科学院农业资源与农业区划研究所为例[J].农业科技管理, 2019, 38(5): 40-43, 85.